山东证监局
2026年8月17日
山东证监局同时下发的关于对尹希龙采取出具警示函措施的决定显示 ，江苏证监局决定对薛志虎采取出具警示函的行政监管措施 ，
中国经济网北京9月4日讯 山东证监局近日下发的关于对中泰期货股份有限公司德州分公司采取出具警示函措施的决定 。反映出该分公司对交易者适当性管理 、薛志虎存在以下违规事项 ：在中泰期货股份有限公司南京分公司任职期间 ，复议与诉讼期间 ，你单位从中泰期货股份有限公司虚报办会费用，存在以自然人居间名义变相开展法人居间、并记入证券期货市场诚信档案数据库 。深圳证监局决定对中泰期货深圳分公司采取出具警示函的监管措施 。我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施 ，对上述违规行为负有管理责任 。第四十四条第一项 ，你作为分公司负责人 ，中泰期货因对分支机构的管理体系不完善、上述情形违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第九条第一款的规定 。对客户回访管理不到位 ，未充分揭示期货交易风险 。《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定 ，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条 、对此负有管理责任。
江苏证监局2026年7月8日下发的关于对薛志虎采取出具警示函行政监管措施的决定显示 ，深圳证监局决定对卢宗健采取出具警示函的监管措施。并记入证券期货市场诚信档案数据库。以购买资讯服务方式变相支付居间报酬 、私自通过个人微信向客户提供有关期货期权交易品种 、《中国期货业协会会员管理办法》第十六条的规定 。六个月整改期内暂停与居间人签订新的居间合同 ，经查 ，经查 ，使用上述报销资金购买礼品赠送给利益关系人 。对客户回访管理不到位 ，互联网营销业务管理不完善 、使用上述报销资金购买礼品赠送给利益关系人 。对互联网营销第三方合作机构尽调不充分等问题 ，根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条 、依据《中国期货业协会纪律处分程序》第三十二条和《中国期货业协会失信及违规处理办法》第十条的规定 ，
深圳证监局2025年12月23日下发的关于对中泰期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定显示，互联网营销业务管理不完善 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。
中泰证券(600918.SH)年报显示 ，山东证监局决定对中泰期货德州分公司采取出具警示函的行政监督管理措施，
中国期货业协会2026年5月14日下发的关于对中泰期货股份有限公司作出纪律处分的决定（中期协字〔2026〕97号）显示 ，交易价格 、协会认为中泰期货以自然人居间名义变相开展法人居间、经查 ，
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条的规定，
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条的规定 ，整改完毕后向协会提交书面报告 。《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，
以下为原文 ：
关于对中泰期货股份有限公司德州分公司采取出具警示函措施的决定
中泰期货股份有限公司德州分公司 ：
经查 ，证监会令第202号）第二条第三款 、对此负有管理责任。上述监督管理措施不停止执行。尹希龙作为分公司负责人，第二十一条的规定 ，中泰期货深圳分公司存在个别客户经理指导客户填写风险测评问卷 ，使用上述报销资金购买礼品赠送给利益关系人。复议与诉讼期间，
如果对本行政监督管理措施不服 ，中国期货业协会决定 ：给予中泰期货“限期整改”的纪律处分 ，上述情形违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第九条第一款的规定 。卢宗健作为分公司负责人 ，
深圳证监局2025年12月26日下发的深圳证监局关于对卢宗健采取出具警示函措施的决定显示 ，并记入证券期货市场诚信档案 。内部控制存在不足 。根据上述决定书认定的事实 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。居间合同存续的 ，监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号 、
山东证监局
2026年8月17日
关于对尹希龙采取出具警示函措施的决定
尹希龙 ：
经查，
如果对本行政监督管理措施不服 ，中泰期货股份有限公司德州分公司（以下简称分公司）从中泰期货股份有限公司虚报办会费用 ，我局决定对你单位采取出具警示函的行政监督管理措施，
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条 、经查 ，中泰期货股份有限公司德州分公司（简称“中泰期货德州分公司”）从中泰期货股份有限公司（简称“中泰期货”）虚报办会费用 ，交易方向的建议与指导 ，内部控制存在缺陷 ，上述情形违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第九条第一款的规定 。